对应的许可事项		监管事项子项	监管对象	监管措施		设定依据	监管流程	监管结果	监管层级
资产评估机构从事证券业务资格审批	第一类	对具有证券评估资格资产评估机构违反本办法第十六条规定，受理与其合伙人或者股东存在利害关系业务的行政处罚	具有证券评估资格的评估机构	无	无	《资产评估行业财政监督管理办法》（财政部令第97号）第六十二条：“有下列行为之一的，由对其备案的省级财政部门对资产评估机构予以警告，可以责令停业一个月以上六个月以下；有违法所得的，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；情节严重的，通知工商行政管理部门依法处理；构成犯罪的，移送司法机关处理：……（三）违反本办法第十六条规定，受理与其合伙人或者股东存在利害关系业务的。”	年度检查：根据“双随机一公开”方式确定检查机构，检查人员现场检查后，由行政部门根据检查结果进行处理。 专项检查：行政部门根据移交、投诉举报等线索，对评估机构进行检查处理。	1.责令停业一个月以上六个月以下； 2.有违法所得的，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款； 3.情节严重的，通知工商行政管理部门依法处理； 4.构成犯罪的，移送司法机关处理。	国家级

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